近年来，资本市场的高质量发展正不断推进证券行业的深刻转型。九方智投控股旗下九方智投始终以客户为中心，坚守理性投资、价值投资、长期投资理念，与《模型》所倡导的行业发展方向高度同频，依托“科技+投研”战略打磨证券投顾服务能力，培养专业投顾人才，为投资者提供更简单、更专业、更幸福的投资理财体验。

  从“销售导向”到“客户导向”的洞察与跨越

  随着客户的投资理财需求从单一收益目标向个性化、综合化投资理财解决方案不断提升，证券行业正向着洞察客户需求、提供长期陪伴，以客户为导向的“买方投顾”模式不断发展。

  正是在此行业背景下，证券投资咨询行业正面临服务模式的加速转型。

  《模型》开篇即显示，“提升投资顾问专业能力”“匹配客户需求”“筑牢客户信任”已成为当前证券行业发展的共同课题。在实践过程中，九方智投积极探索“买方投顾”服务模式，与《模型》所倡导的理念深度契合，并基于此构建起层次清晰、协同互补的产品矩阵。通过产品间的协同互补，九方智投填补了客户在证券投资中不同市场认知、不同资金规模、不同风险偏好下差异化的需求，做到以客户价值为导向，提升客户黏性、筑牢客户信任。

  四大能力夯实投顾能力建设机制

  《模型》在投顾人才培养方面，借鉴麦克利兰冰山模型，将投顾能力科学划分为基本素质、专业能力、通用能力、职业素养四个维度。

  基于“买方投顾”理念的深刻洞察，九方智投在长期实践中内化于心、外化于行，已在四大维度形成了可衡量、可沉淀、可持续的能力建设机制，帮助每一位投顾能快速提升专业能力，在专业深度与服务温度之间找到平衡点。

  基本素质方面，九方智投坚持以高标准夯实持证团队和专业投顾的人才根基，为高质量服务提供坚实保障。据中证协官方数据，截至2025年末，公司拥有投资顾问资质的员工576名、一般从业资质的员工2628名，并入驻上海普陀区博士后创新实践基地，服务长期人才战略，进一步提升投研、科研等创新能力。

  专业能力方面，《模型》强调，投资顾问需要具备金融市场、投资工具、合规风控等方面的知识与技能。为持续打磨专业基础，九方智投成立专业投研机构九方金融研究所，汇聚120余位专业研究人员，以“升维做研究，降维做服务”为指引，覆盖宏观、策略、行业等20余个研究领域，深度赋能投顾团队及系列产品；与此同时，公司成立人工智能中心，基于人工智能与大数据技术，研发九方智能投顾数字人、九方灵犀等AI产品，实现行业领先的创新实践与场景应用，赋能投顾服务的提质增效。

  通用能力方面，九方智投注重投顾与客户之间的“连接力”，开展了职场力、业务力、专业力及领导力等系统化培训，强化投顾在客户经营、沟通表达、情绪管理、数字化工具应用等方面的综合素养。2025年，九方智投全年员工培训达1.5万人次，总培训时长近12万小时。

  职业素养方面，《模型》将“信义义务”和“行业文化”作为投顾的底线要求。九方智投始终将合规视为生命线，并依托“人工监测+智能风控”双重保障，实现事前、事中、事后的全链路风险监测。多年来，公司视“投资者教育”为己任，组织并参与各类投资者教育活动，自主设计的多门课程入选中国证券业协会远程培训课程，帮助更多投资者树立正确的投资理念。

  以终为始：成为客户投资理财的终身伴侣

  从顶层立法到行业规范，一场深刻的结构性变革正在重塑证券投顾行业。行业正在告别粗放销售与同质化竞争，加速回归“以客户为中心”的本源。在这一进程中，券商通过机制重构推进买方转型，第三方机构则借助技术实现差异化突破，路径不同但方向一致——重建信任、回归专业。

  《模型》的发布，明确了投顾的角色定位、能力要求与培养路径，也为严监管常态化下的行业发展指明了方向。正如协会所期，只有当投顾真正成为客户的“受托人”，以专业创造价值，以陪伴传递信任，财富管理与投顾行业才能迎来高质量发展的新篇章。

  未来，九方智投将继续秉持“科技+投研”双轮驱动战略，对齐行业新标准，优化投顾能力模型，将专业投研、前沿科技与有温度的陪伴服务融为一体，致力于成为客户投资理财的终身伴侣。

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